NH투자증권 "내부통제·IMA 인가… 변수 줄이기에 총력"

NH투자증권이 내부임원 미공개정보 이용 혐의로 IMA 인가에 차질이 갈 수 있다는 우려가 나온다. 사진은 서울 여의도 NH투자증권 본사. /사진=NH투자증권

내부임원 미공개정보 이용 혐의를 받는 NH투자증권이 내부통제 체계 정비에 총력을 기울이고 있다. 금융당국이 종합투자계좌(IMA) 인가 심사에서 내부통제 실효성과 신뢰도를 핵심 평가 기준으로 삼고 있어 이번 사안이 인가 절차에 직접적인 변수가 될 수 있기 때문이다.

5일 금융투자업계에 따르면 NH투자증권은 최근 이사회와 감사위원회를 열어 미공개정보 이용 사안 경과를 보고하고 내부통제 체계 정비 및 재발방지책 등을 논의했다. 현재 NH투자증권은 구체적인 내부통제 종합방안 마련 및 시행에 박차를 가하고 있는 것으로 전해졌다.


윤병운 대표 직속으로 신설된 내부통제강화 TFT는 전 임직원 증권계좌 전수조사와 내부정보 접근권한 점검을 시작했다. 지난 4일 내부통제강화TFT는 전체 임원들에 대한 주식 매매 금지 조치도 시행했다.

NH투자증권은 모 IB(투자은행) 고위 임원이 상장사 공개 매수 업무를 총괄하는 과정에서 취득한 내부 정보를 통해 부당이득을 챙긴 혐의를 받는다. 해당 사건은 현재 대통령 지시로 출범한 주가조작 합동대응단이 다루는 두 번째 조작 사건으로 시장 신뢰도 측면에서도 파장이 클 것으로 예상된다.

이번 사건으로 NH투자증권 IMA 인가에도 제동이 걸릴 수 있다는 우려도 나온다. NH투자증권은 지난 9월 IMA 인가 신청을 마쳤다. 인가 신청에 앞서 자본 요건을 충족하기 위해 6500억원 규모 유상증자까지 단행했다. 그러나 내부 임원 미공개 정보 이용 혐의가 불거지며 NH투자증권은 신용 평가에서 불리한 위치에 놓였다는 우려가 나온다.

IMA 인가 심사 항목 중 주요 사항은 ▲자기자본 요건 ▲사업계획의 적정성 및 실행력 ▲사회적 신용 및 지배구조 안정성 ▲리스크관리 및 내부통제 체계 등이다. 특히 금융당국이 인가 심사 기준 중 신용도와 내부통제 부문을 강화하면서 NH투자증권의 인가에 제동이 걸릴 수 있다는 지적이 나온다.

사진은 4일 진행한 NH투자증권 전체 임원회의. /사진=NH투자증권

NH투자증권은 이번 내부임원 미공개 정보 이용 사태에 관련해 "이번 사안의 중대성을 엄중히 인식하고 있다"며 "사실관계를 면밀히 규명하는데 적극 협조하고 추후 조사 결과에 따라 적절한 후속 조치를 취할 방침"이라고 밝혔다.

금융 당국은 현재 신청 회사에 대한 인가 심사를 차질없이 진행하고 있다. NH투자증권보다 앞선 지난 7월 인가 심사를 신청한 한국투자증권과 미래에셋증권은 인가 심사가 막바지 단계에 들어선 것으로 알려졌다.

금감원은 "신청 회사에 대한 심사를 차질 없이 진행하고 있다"며 "준비 정도에 따라 외부평가위원회, 실지조사 등 규정상 절차를 순차적으로 진행하고 가급적 연내 심사 결과가 나오도록 노력하겠다"고 했다.